（2022年8月22日中國銀行保險監(jiān)督管理委員會令2022年第4號公布自公布之日起施行）
第一章總則
第一條根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)，以及《人民銀行銀保監(jiān)會證監(jiān)會外匯局關于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》（銀發(fā)〔2018〕106號，以下簡稱《指導意見》），制定本辦法。
第二條本辦法適用于理財公司，包括在中華人民共和國境內(nèi)依法設立的商業(yè)銀行理財子公司，以及中國銀行保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱銀保監(jiān)會）批準設立的其他主要從事理財業(yè)務的非銀行金融機構(gòu)。
第三條本辦法所稱內(nèi)部控制是指理財公司為防范化解風險，保證依法合規(guī)經(jīng)營和持續(xù)穩(wěn)健運行而建立的組織機制、制度流程和管控措施等。
第四條理財公司內(nèi)部控制應當至少符合以下要求：
（一） ……
下載
