（協(xié)會第七屆理事會第八次會議表決通過，2022年4月28日發(fā)布）
第一章總則
第一條為規(guī)范承銷機(jī)構(gòu)承銷公司債券行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)公司債券市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)范。
第二條承銷機(jī)構(gòu)承銷境內(nèi)公司債券時，項目承接、發(fā)行申請、推介、定價、配售和信息披露等業(yè)務(wù)活動適用本規(guī)范。公司債券發(fā)行結(jié)束后，由受托管理人按照相關(guān)規(guī)定持續(xù)履行受托管理職責(zé)。
第三條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對承銷機(jī)構(gòu)承銷公司債券業(yè)務(wù)行為實施自律管理。
第四條承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制，制定風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)定價和配售等過程管理，有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。
第二章承接與申請
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下載
